Codice sorgente Wiki di Audit e Conclusione del Primo Accreditamento

Ultima modifica di marco albanese il 2023/05/03 17:19
Contenuto
 1: (% style="font-family: Verdana; color: rgb(0,0,0); font-family: Verdana" %)La procedura continua con la fase di audit in loco (per il dettaglio sulle modalità di pianificazione e gestione delle attività di audit, si rimanda al documento dal titolo “Manuale operativo per lo svolgimento delle attività di audit”, scaricabile su:
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 4: [[http:~~/~~/www.accreditamento.regione.basilicata.it/documenti-e-modulistica/>>url:http://www.accreditamento.regione.basilicata.it/documenti-e-modulistica/]]
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 7: (% style="text-align: justify;" %)
 8: (% style="font-family: Verdana; color: rgb(0,0,0); font-family: Verdana" %)L’Ufficio regionale competente trasmette via PEC il Piano di Audit con la data e l’orario. L’Organismo può accettare l’audit, rifiutare (in questo caso la procedura si conclude negativamente) o proporre un’altra data, non superiore ai 30 giorni solari rispetto a quella indicata dalla Regione, per una e una sola volta.(% style="font-family: Verdana; color: rgb(0,0,0); color: rgb(255,0,0); font-family: Verdana" %) **__L’Organismo può richiedere un unico spostamento__**(% style="font-family: Verdana; color: rgb(0,0,0); font-family: Verdana" %). In quest’ultimo caso, l’Ufficio regionale competente può accettare la data proposta o modificarla per esigenze organizzative. In entrambi i casi, un nuovo piano di audit viene trasmesso sempre via PEC. L’Organismo può solo accettare o rifiutare. In caso di accettazione (alla prima o alla seconda data), la procedura prosegue.
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10: (% style="text-align: justify;" %)
11: (% style="color: rgb(0,0,0); font-family: Verdana; font-family: Verdana; color: rgb(0,0,0)" %)Nel giorno dell’Audit, il verbale viene redatto direttamente su Si.Ge.P.A. da parte del Gruppo di Audit e una copia viene consegnata all' Organismo. In caso di audit positivo, l'Organismo riceverà un messaggio (all’interno di Si.Ge.P.A., non su PEC) di “Audit completo”. In caso di una o più “Non Conformità”, viene compilata, per ognuna, una scheda di dettaglio e vengono assegnati i giorni per la risoluzione. A verbale chiuso, l’Organismo riceverà un messaggio (interno a Si.Ge.P.A, non su PEC) di richiesta integrazioni.(% style="font-family: Verdana; color: rgb(0, 0, 0);" %) Trascorso il periodo assegnato senza che l'Organismo abbia provveduto a risolvere la/le Non Conformità e a (% style="font-family: Verdana; color: rgb(255, 0, 0);" %)**__INVIARE DIGITALMENTE LA RISOLUZIONE (si veda oltre)__**(% style="font-family: Verdana; color: rgb(0, 0, 0);" %), il sistema blocca l'accesso e non consente l'inserimento di alcun documento. (% style="font-family: Verdana; color: rgb(0,0,0); color: rgb(255,0,0)" %)**In tal caso, la procedura si conclude negativamente e viene disposto il provvedimento di rigetto dell’istanza**(% style="font-family: Verdana; color: rgb(0, 0, 0);" %).
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14: (% style="text-align: justify;" %)
15: (% style="font-family: Verdana; color: rgb(0, 0, 0);" %)**Risolvere le Non conformità**
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17: (% style="text-align: justify;" %)
18: (% style="font-family: Verdana; color: rgb(0, 0, 0);" %)Le schede di “Non Conformità” sono tutte strutturate come l’immagine in basso. La procedura di risoluzione va ripetuta per ogni singola scheda.
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20: [[image:15_Schermata_NC.jpg]]
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22: (% style="text-align: justify;" %)
23: (% style="font-family: Verdana; color: rgb(0, 0, 0);" %)Quando l’Organismo ha risolto la Non conformità riscontrata, deve accedere a Si.Ge.P.A., cliccare su “Requisiti B, C, D, E” nel menù laterale e poi cliccare sull’icona cerchiata.
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25: (% style="text-align: justify;" %)
26: (% style="font-family: Verdana; color: rgb(0, 0, 0);" %)[[image:par9.1a.png||style="display: block; margin-left: auto; margin-right: auto;" width="800"]]
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28: (% style="font-family: Verdana; color: rgb(0, 0, 0);" %)Successivamente, viene visualizzata la seguente maschera che contiene l’elenco delle Non conformità riscontrate. Per proseguire, cliccare, (% style="font-family: Verdana; font-family: Verdana; color: rgb(0,0,0); color: rgb(255,0,0)" %)**__per ognuna__**(% style="font-family: Verdana; color: rgb(0, 0, 0);" %), sull’icona nella colonna “Visualizza”.
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30: (% style="font-family: Verdana; color: rgb(0, 0, 0);" %)[[image:par9.1b.png||style="display: block; margin-left: auto; margin-right: auto;" width="800"]]
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32: (% style="text-align: justify;" %)
33: (% style="font-family: Verdana; color: rgb(0, 0, 0);" %)La schermata seguente consente la risoluzione della singola Non Conformità.(% style="font-family: Verdana; color: rgb(0,0,0); color: rgb(255,0,0); font-family: Verdana" %) **__L’operazione va ripetuta per ogni Non Conformità__**(% style="font-family: Verdana; color: rgb(0, 0, 0);" %). Il campo “Trattamento della Non Conformità” è di compilazione obbligatoria: qui l’Organismo sintetizza le operazioni effettuate per sanare la Non Conformità, elencando anche gli eventuali file allegati (es.: foto, piantine, ecc.). Per allegare un documento, cliccare sul pulsante “AGGIUNGI”, compilare la schermata che viene visualizzata, cliccare su “SCEGLI IL FILE” per aprire la schermata locale del computer dell'utente da cui è possibile caricare il file, (% style="font-family: Verdana; color: rgb(0,0,0); color: rgb(255,0,0)" %)**__cliccare in sequenza su “COMPLETA CARICAMENTO”, "SALVA" E SU “CHIUDI”__**(% style="font-family: Verdana; color: rgb(0, 0, 0);" %) (il pulsante “CHIUDI” senza “COMPLETA CARICAMENTO” chiude la sezione senza salvare i dati/file inseriti). Al termine del caricamento di tutti i file da trasmettere, (% style="font-family: Verdana; color: rgb(0,0,0); color: rgb(255,0,0)" %)**__cliccare in sequenza su “SALVA”, poi su “COMPLETA SCHEDA” e infine su “CHIUDI”__**(% style="font-family: Verdana; color: rgb(0, 0, 0);" %).
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35: (% style="text-align: justify;" %)
36: [[image:17bis_Audit_Integrazioni_risoluzione_NC_2.jpg]]
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38: (% style="text-align: justify;" %)
39: (% style="font-family: Verdana; color: rgb(0, 0, 0);" %)In ogni caso è sempre possibile apportare modifiche cliccando su “RIAPRI SCHEDA”.
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41: (% style="text-align: justify;" %)
42: (% style="font-family: Verdana; color: rgb(0,0,0); font-family: Verdana" %)Per completare la procedura, cliccare sul pulsante (% style="font-family: Verdana; color: rgb(0, 0, 0);" %)[[image:17ter_Audit_Integrazioni_risoluzione_NC_INOLTRA.jpg]](% style="font-family: Verdana; color: rgb(0,0,0); font-family: Verdana" %) della maschera “Elenco Schede Non Conformi” (si veda sopra), assicurarsi che (% style="font-family: Verdana; color: rgb(0,0,0); color: rgb(255,0,0); font-family: Verdana" %)**__lo stato di ogni Non Conformità sia “Completo”__**(% style="font-family: Verdana; color: rgb(0,0,0); font-family: Verdana" %) e, se si è sicuri di aver completato tutti i passaggi, cliccare sul pulsante “OK” (due volte).
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44: (% style="text-align: justify;" %)
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46: (% style="text-align: justify;" %)
47: (% style="font-family: Verdana; color: rgb(255,0,0)" %)**La procedura è terminata e le schede delle Non Conformità sono bloccate e sono visibili solo in modalità “consultazione”**(% style="font-family: Verdana;" %). Per chiudere la sezione, cliccare sulla sulla “X” in alto a destra della finestra “Elenco Schede Non Conformi”.
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49: (% style="font-family: Verdana;" %)L'Ufficio verificherà la documentazione integrata trasmessa. In caso di Non Conformità risolte nei modi previsti e tempi assegnati, l’Organismo riceverà un messaggio positivo (all’interno di Si.Ge.P.A., non su PEC) di audit completo.
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52: (% style="text-align: justify;" %)
53: (% style="font-family: Verdana;" %)In caso di documentazione errata, incompleta o mancante o di Non Conformità non risolte nei tempi previsti,(% style="color: rgb(255,0,0); font-family: Verdana; font-family: Verdana" %) **la procedura si conclude negativamente e viene disposto il provvedimento di rigetto dell’istanza**(% style="font-family: Verdana;" %).
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55: (% style="font-family: Verdana;" %)**Conclusione procedura primo accreditamento**
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59: Se ogni passaggio delle Fasi 1 e 2 si è concluso positivamente, dopo l’audit, l’Organismo riceverà un messaggio (all’interno di Si.Ge.P.A. e contemporaneamente trasmesso via PEC) di domanda approvata con indicazione del numero e della data del provvedimento di rilascio dell'accreditamento. Successivamente, detto provvedimento sarà notificato ufficialmente dall’Ufficio regionale competente tramite PEC e in allegato allo stesso sarà trasmesso il documento relativo al Trattamento dei dati personali (di cui all’All. 3, alla D.G.R. n. 167/2023), ai sensi del D.Lgs. n. 196/2003, come aggiornato al GDPR (Reg. 679/2016). Il legale rappresentante dovrà compilare e firmare il documento e dovrà inoltrarlo via PEC all’Ufficio regionale competente.
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61: (% style="color: rgb(255, 0, 0);" %)Gli adempimenti relativi agli indicatori di efficacia ed efficienza (**Requisito D1** - DGR 167 del 21 marzo 2023) decorreranno a far data dalla concessione dell’Accreditamento, ai sensi della DGR 167 del 21 marzo 2023. Gli Organismi riceveranno, contestualmente alla Determina di Accreditamento, il prospetto di calcolo degli indicatori e la nota esplicativa.
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65: (% style="background-color: rgb(255, 255, 0);" %)**L’invio del provvedimento completa la procedura di inoltro complessivo dell’istanza di accreditamento e i dati dell’Organismo saranno visibili nell’[[(% style="background-color: rgb(255,255,0); background-color: rgb(255,255,0)" %)**apposita sezione**>>url:http://www.accreditamento.regione.basilicata.it/elenco-sedi-accreditate/||style="background-color: rgb(255, 255, 0);"]][[(% style="background-color: rgb(255, 255, 0);" %)** **>>url:http://www.accreditamento.regione.basilicata.it/elenco-sedi-accreditate/||style="background-color: rgb(255, 255, 0);"]](%%)**(%%)**del portale web consultabile dall’esterno**